中国证监会对保荐人开放离职人员信息比对服务


时间:2021-06-02  来源:  作者:  点击次数:


原标题:中国证监会向保荐机构开放离职人员信息比对服务

我们的记者吴晓彤

6月1日,中国证监会发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》(以下简称《通知》),说明按照《通知》(以下简称《监管规则适用指引—发行类第2号》)的要求,证监会在各证监局的协助下,提供证监会系统内离职人员的信息查询和比对服务。

《指引》明确进行辅导工作的保荐机构(以下简称“保荐机构”)可以在拟公开发行上市企业或新三板上市公司(以下简称“发行人”)提交辅导受理申请之前,向发行人所在地证监局提交查询申请。

保荐机构申请查询时,应当一次性提供拟查询的发行人股东信息。中国证监会收到查询申请后,应当在五个工作日内将结果反馈给保荐机构。保荐机构原则上只能向发行人提交一份询价申请。

此外,《通知》要求主办机构管理查询数据的使用。查询结果仅用于提交《通知》要求的特殊说明,不得用于其他目的。如《指引》发布前已提交辅导受理申请或声明,主办机构可在《通知》发布后一个月内参照上述要求提交查询申请。

5月28日,证监会发布《通知》号公告,为规范离开证监会系统的员工持股行为,维护资本市场良好秩序。《指引》强化了中介机构的核查责任。在核实股东信息的过程中,中介机构要综合核实是否存在《指引》-标准的辞职人员股份,判断是否为不当股份。持股不当的,应当清理。发行人和中介机构提交发行上市(上市)申请文件时,应当对离开中国证监会系统的人员的核查情况进行专项说明。中介机构在提交发行上市(上市)申请后,如发现持股不当或有重大媒体质疑,应及时检查并报告。


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