中国拟修改《反洗钱法》 明确特定非金融机构的反洗钱义务


时间:2021-06-02  来源:  作者:  点击次数:


原标题:中国拟修改《反洗钱法》,明确特定非金融机构的反洗钱义务

新华社北京6月1日电(记者武玉)中国人民银行1日公布《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》号公告,并公开征求公众意见。根据意见稿,具体非金融机构在从事具体业务时,应参照金融机构的相关要求履行反洗钱义务。

中国人民银行表示,反洗钱形势在不断变化,现行反洗钱法的相关规定存在差距和不足。如洗钱上游犯罪范围狭窄、监管处罚规定粗糙、特定非金融行业反洗钱体系不完善等制约了反洗钱工作的有效开展。

因此,本意见草案明确了洗钱风险评估的职责,强调必须履行反洗钱义务的特定非金融机构应根据行业洗钱风险情况采取相应的反洗钱措施,并要求金融机构根据洗钱风险情况制定风险管理措施,根据风险进行客户尽职调查并采取相应措施。

意见草案中规定的具体非金融机构是指提供房屋销售和经纪服务的房地产开发企业或房地产中介机构;受托为客户管理资产或账户、为企业筹集资金、代理买卖经营实体的会计师事务所;从事贵金属现货交易的贵金属交易场所和交易商;国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门根据洗钱风险状况确定的需要履行反洗钱义务的其他机构。

此外,意见草案完善了反洗钱调查的相关规定,扩大了调查主体和范围,将反洗钱调查主体扩大到国务院反洗钱行政主管部门的市级机构,并将特定的非金融机构纳入调查范围。同时,也增强了反洗钱行政处罚的惩戒性。


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