证券监管系统离职人员信息查询比对服务能否上线 铲除不法活动 创造财富?


时间:2021-06-02  来源:  作者:  点击次数:


原标题:证券监管系统离职人员信息查询比对服务能否上线,铲除不法活动,创造财富?

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图片来源:视觉中国记者|王新

6月1日晚,中国证监会发布公告称,当地证监会将为证监会系统内的离职人员(以下简称离职人员)提供信息查询和比对服务。

这是预购政策的补充和完善。

5月28日晚,证监会发布《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《指引》),明确了拟上市公司辞职人员持股不当等五大情况,并提出中介机构应检查辞职人员持股情况。

根据通知,保荐机构可以在拟公开发行上市或在新三板选股上市的企业提交辅导受理申请之前,向发行人所在地证监局提交询价申请。

保荐机构申请查询时,应当一次性提供拟查询的发行人股东信息。中国证监会收到询价申请后,应当在5个工作日内向保荐机构反馈。保荐机构原则上只能向发行人提交一份询价申请。

对于已提交辅导受理申请或声明的公司,其保荐人可在上述通知发出后一个月内提交询价申请。

根据《指引》的定义,发行人申报时离开证监会系统不满10年的员工,具体包括离开证监会派出机构、派出机构、沪深交易所、全国性股份转让公司的员工。

此外,离任人员还包括三类人员,即从证监会系统其他管理单位辞职的管理干部;证监会系统内其他管理单位的非管理干部,在发行部门或上市公司部门累计借调12个月,借调后3年内离职的;从机关、机构、沪深交易所、全国性股份转让公司调入证监会系统其他管理单位,并在调入后3年内离职的非管理干部。

证监会其他管理单位包括期货交易所及相关机构、行业协会、证券登记技术专业机构、投资者保护单位等单位(如中国证券金融研究所、中国证券金融股份有限公司)。

中国证监会认为,辞职人员不当持股包括但不限于利用其原有职务的影响寻求投资机会、持股过程中利益转移、禁售期内入股、以不合格股东身份入股、违反股权来源法律法规等五种情形。

接口新闻采访的很多保荐代表人表示,监管中列举的持股不当一般具有可操作性,但前两类情况难以论证和判断。

“在进行尽职调查时,中介机构一般会了解外部股东持股的动机和原因。如果与IPO企业接触的时间与在监管部门任职的时间不谋而合,则存在持股不当的嫌疑。有些不太好判断的是,如果离职人员在职时给予便利,离职后进行投资,这怎么查?“北京有个宝黛。

中介机构作为上市前的“把关人”,应对辞职人员的股东行为进行全面检查,并出具专项说明。

特别说明应指出是否存在辞职人员入股的情况。有但不属于不当持股的,应当说明辞职人员的基本情况、持股原因、股价和定价依据、持股资金来源。

辞职人员如有不当持股,应进行清理,并说明辞职人员的基本情况、持股原因、持股的价格和定价依据、清理情况以及离职人员的个人信息

此外,一些监管干部出海后成立了风险投资机构,突然入股上市公司。1月21日,明泰控股召开会议。上市前突然推出6家机构投资者,其中4家是前证券监管系统官员或审计委员会委员创办的,另外两家是地方政府官员创办的。


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