港股交易将推行实名制


时间:2022-04-26  来源:  作者:  点击次数:


本报讯(记者孙洁)近日,HKEx向市场参与者发出通知,要求各相关中介机构于5月16日至7月15日参加香港投资者识别码系统(实名登记系统)的端到端测试。这意味着港股实名制离正式实施只有一步之遥。

HKEx表示,香港投资者识别码系统相关系统的市场演习将于今年第三季度举行,以便相关受规管中介机构确认在系统实施前准备就绪。此前,香港证监会表示,投资者识别码制度将于今年下半年正式实施。

近年来,内地投资者以“一人多户”的形式参与港股投资,是引发此次制度调整的一个因素。在引入投资者识别码系统之前,HKEx使用的交易系统仅获取输入证券交易指令的交易所参与者的信息,而不是实际进行交易指令的客户的信息。当出现可疑交易活动时,香港证监会可能要向相关交易所参与者或其他中介机构发出两次或两次以上的通知,才能识别相关客户,不利于监管效率,中介机构也面临较高的合规成本。除了“一人多户”、缺乏有效的投资者识别机制等问题,香港证监会在识别市场操纵、内幕交易等市场失当行为时,还面临着更大的工作量和更长的调查时间。

此外,虽然港股上市规则明确禁止同一人重复申购新股,要求发行人、保荐人和承销商采取合理措施确保能够识别并拒绝接受重复或疑似重复的申请,但实际操作中,由于内地身份证号码超过9位,券商申报的文件可能存在多种组合。


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