证监会《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》征求意见


时间:2021-05-01  来源:  作者:  点击次数:


4月30日,根据证监会网站消息,为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)相关要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构地方监管优势,压缩中介机构职责,从源头上提高上市公司质量,积极创造条件,稳步推进全市场登记制度改革,证监会起草了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(征求意见稿)》(以下简称征求意见稿),现公开征求意见。

草案在总结各机构多年实践的基础上,突出了以下原则:一是统一规范。系统梳理各派出机构的制度和实践,充分吸收市场检验的成熟做法,规定辅导目的、辅导期限、受理方式、受理期限等辅导制度的主要安排,实现规则适用的统一协调,减少自由裁量空间。第二,定位明确。辅导工作主要是促进上市企业的规范化,鼓励相关人员树立正确的观念,熟悉规则和相关情况。辅导受理是评价主办机构辅导工作的开展和成效,而不是判断辅导对象是否符合上市条件。所以辅导验收不是企业上市的审计程序。第三,高效便捷。在细化统一的基础上,简化辅导验收标准,减少不必要的程序,明确各个环节的时限,利用信息技术提高监管效率,使市场各方对辅导监管形成合理预期。


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