浙江证监局对浙商资管采取限制业务活动等措施


时间:2022-01-12  来源:  作者:  点击次数:


中国证券网讯(记者马爽)1月11日,中国证监会网站发布浙江证监局采取措施责令浙江浙商证券资产管理有限公司(以下简称浙商资管)改正、限制经营活动、责令相关人员接受处罚的决定。主要原因是:同一投资产品采用的具有相同特征的估值技术不一致;产品持有的违约资产估值不合理,未按要求向投资者披露相关信息,部分集合产品继续开放申购赎回;缺乏投资管理;投资者适当性管理制度不健全;合规人员不足的问题。

为此,浙江证监局决定对浙商资产管理采取以下监督管理措施:责令改正;暂停公司私募资产管理产品备案6个月(新设立的用于延续股票到期产品持有的未到期资产的产品除外,但不允许新增投资;不限制资产支持专项计划的备案);责令相关人员予以处罚。


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